【编者按】2020年3月5日，欧盟安全研究所（ISS）发布《数字鸿沟？跨大西洋人工智能防御合作》（Digital Divide？Transatlantic Defence Cooperation on AI）报告。报告指出，人工智能、量子计算、大数据、5G、生物技术等新兴技术正在为越来越多国家的国防现代化铺平道路，尤其是美国、俄罗斯和中国。虽然欧洲各国政府主要关注人工智能技术及其影响，但是缺少对美国人工智能的发展如何影响欧洲防务和跨大西洋伙伴关系的研究。对欧洲而言，加强与美国在国防数字现代化方面的合作是一种战略需要，然而目前美欧的战略合作可能会导致跨大西洋数字鸿沟的出现。报告围绕国防部人工智能战略：关键原则，人工智能应用带来的挑战，以及国防部人工智能战略对欧洲安全的影响三个部分，进行了详细分析。
一、国防部人工智能战略：关键原则
2019年国防部人工智能战略承诺，将推动美国军事力量进行人工智能的数字化转型，这是为与中国和俄罗斯展开大国竞争做准备，因为中俄都对军事领域的人工智能进行了大量投资，中俄的做法有可能侵蚀美国在人工智能技术和军事领域的优势。该战略基于五大支柱:第一，发展人工智能能力;第二，有效的人工智能治理;第三，培养熟练的人工智能劳动力;第四，领导军事伦理和人工智能安全;第五，与私营合作者和同盟国开展合作。该战略以伦理方法为基础，提出了一种人工智能解决广泛安全问题的框架，如灾难管理等。
正如2014年的“第三次抵消战略”（The Third Offset Strategy）一样，2019人工智能战略旨在通过抵消中国和俄罗斯先进的能力（如远程武器）和战略（如反介入和区域阻绝武器），保持美国的军事优势并恢复主导地位。在这种战略条件下，美国军方被迫在物理、虚拟和信息的“竞争连续体”（competition continuum）中运作，并与合作伙伴和对手展开合作与竞争。
在网络中心战（Network-centric warfare，NCW）的基础上，人工智能是一种完全集成的数字和信息军事生态系统的战略推动技术，集网络、云计算、边缘计算，以及指挥、控制和通讯（Command，Control and Communications，C3）于一体，其目标是优化管理和作战能力，开发一种全面的“战争网络神经系统”（networked nervous system for warfare），使人工智能支持多领域作战。多领域作战通过同时在所有战区迅速聚集和集中作战力量，并通过展示多种形式的威慑，暴露对手的弱点，从而形成对敌人的竞争优势。
国防部评估人工智能将在四个主要领域最大化作战影响力，分别是信息优势、战斗准备、更快的作战速度，以及在整个战争范围内的竞争优势。特定的人工智能用例与这些需求紧密关联。国防部正在试验数据融合，其中包括快速分析卫星图像产生的洪流，以增强态势感知能力。空军正在推进三个项目，用以推进制定替代方案的概率算法，从而支持政府决策。
二、人工智能应用带来的挑战
国防部希望尽可能实现机器与机器的交互，从而使人类能够采取各种不同的决策，然而实现这一目标的障碍仍然存在，包括技术的脆弱性、偏见、不透明性、有限的人类技能、缺乏对技术的信任，以及缺少对人工智能如何影响威慑、升级和战略稳定的了解。尽管国防部描绘了一种国防现代化的宏伟蓝图，但是战略的重点一直集中于最大化人工智能在后勤和预防性维护等低效领域（low-consequence areas）的收益。本节重点介绍国防部在实施人工战略时面临的三个挑战，这些挑战同样与与欧洲紧密相关。
1、建立可靠的公私合作人工智能伙伴关系
在技术进步方面，私营部门是最大的颠覆者，它在新兴技术方面的支出超过了政府。因此，国防部的人工智能战略比以往任何时候都更加依赖于与私营部门的问题关系。这种关系受到诸多问题的影响，比如缺乏互信、不同的组织文化、政府准备不足、收购过程冗长、数据丢失或不可靠数据，以及采用针对商业用途优化的人工智能带来的技术和安全挑战，等等。除了国际武器贸易条例(ITAR)和出口限制之外，私营部门和政府部门的创新周期错位，大型科技公司对政府使用人工智能技术的怀疑，以及商业机会成本，都将损害这种关系。在部署军事人工智能的基础设施(尤其是云和边缘基础设施)和数据战略方面，政府缺乏协调，这进一步破坏了与私营部门的关系。最近，美国国防部推迟了建立联合共同基金会(Joint Common Foundation, JCF)的计划，也印证了这一点。这项计划旨在为所有机构和服务建立一个基于云算法、模型和共享数据的公共储存库，这将是一个漫长而有争议的过程，原因在于受到对联合企业防御基础设施（Joint Enterprise Defence Infrastructure，JEDI）漫长且有争议的拨款进程的影响。联合企业防御基础设施是国防部耗资100亿美元的通用云基础设施计划，原计划托管通用人工智能的存储库。这些例子证明，与私营部门的紧张关系是国防部推进人工智能计划的一个关键障碍，并凸显出将经济和技术能力转化为军事力量的局限性。
2、通过人工智能敏捷测试
五角大楼利用人工智能往往基于基于特定部门的经验，这些经验包括从小规模开始，创建模型并快速试点，规模化、升级和重复。尽管国防部的采购过程改革远未完成，也很难在3个月到2年内采用软件解决方案，但是也比目前平均7.5年的时间短的多。
然而，人工智能技术的能力开发时间表往往令人误解。首先，人工智能的开发集中于模型和实验，这导致了人工智能的部署通常限于试点单位。其次，将人工智能技术部署和整合到像F-35这样的开放架构平台上，比部署在F-16上更容易、更快。第三，人工智能项目的迅速增长并不是衡量成功的标准。人工智能从开发到广泛的部署，并使之适应组织的运作是一项更加困难的挑战。
3、在准备就绪和现代化之间的艰难选择
围绕人工智能的国防投资的困境，与它是否应该推动准备就绪或现代化关系较小，而是与如何在准备就绪和现代化之间寻求适当的平衡更加相关。准备就绪是指军事单位和武器装备按照预定任务进行战斗的能力，国防现代化意味着现有能力和技术的升级，包括发展新的理论和作战概念。简而言之，现代化意味着准备就绪，两者都依赖于研发投资。
图1人工智能投资差距（美国、中国和欧盟人工智能支出的比较，不包括单个欧盟成员国的支出）
从图1可以看出：
（1）在民用人工智能研发领域，美国投资为9.74亿美元，欧盟为6.77亿美元，中国投资约为17到57亿美元；
（2）在公共防御领域，美国为40亿美元，欧盟为1.06亿美元，中国约为3亿到27亿美元；
（3）在公共领域方面，美国约为49亿到57.7亿美元，欧盟为7.83亿美元，中国约为20亿到84亿美元；
（4）在2017年至2018年国防支出总额的公共领域占比方面，美国为30%，欧盟为19.9%，中国为33.3%；
（5）在2017年全球私募股权投资的私营人工智能投资占比方面，美国占49%，欧盟占8%，中国占36%。
特朗普政府因将战备和军力规模扩大置于现代化的目标之上而饱受批评，这表明华盛顿方面尚未在准备就绪和现代化之间找到平衡点。国防部长马克·埃斯柏提出了一项积极的国防部改革计划，以削减遗留项目并淘汰老化的平台，以便将资金用于现代化建设。人工智能在节省国防部成本方面的效果十分惊人。如果将人工智能扩展到整个空军，仅预测维修方面每年就可以节省约30 - 50亿美元。然而，这项改革计划能否成功还不能确定。抛开预期的军事服务和立法推延不谈，由于11月的总统选举，2021年的预算可能会有所改变。中东和欧洲的运营需求也可能使天平倾向于采购，如果不将其用于人工智能的研发，那么未来的资金投入可能不足以支撑与中俄的竞争。
三、对欧洲安全和跨大西洋伙伴关系的影响
国防部的人工智能战略承认美国盟友和合作伙伴所能发挥的独特战略作用，但是即便如此，该战略却根本没有提到北约或欧洲的盟国，也鲜有提及战略所带来的挑战以及国防部计划如何维护跨大西洋的互用性。此外,美国指责欧洲自由支配国防开支、“技术戴高乐主义”（techno-Gaullism）以及国防市场保护主义，欧洲则对美国给予北约的长期承诺表示担忧，不满特朗普政府的单边主义，也对其失去数字经济竞争力表示担忧，所有的担忧都在当前的“Twitter政治”推动下，使人工智能领域的跨大西洋防务合作陷入困境。
1、跨大西洋军事互用性和威慑力受到侵蚀吗？
尽管欧洲一直围绕战略和技术主权进行辩论，但欧洲仍然对与美国在国防现代化方面的合作抱有浓厚的兴趣。跨大西洋武装部队之间的军事互用性水平是美国继续对欧洲防务作出战略承诺的前提之一。跨大西洋合作伙伴已经通过北约为互用性奠定了坚实的基础，并且北约也积极调整互用性标准和指标，应对人工智能的发展。这为跨大西洋人工智能投资提供了战略空间，并引发了人们对技术和能力差距以及跨大西洋军事互用性受到侵蚀的担忧。它还向欧洲国家施加压力，要求欧洲通过技术和操作模仿，或者是利用国防采购效仿美国的国防现代化。
跨大西洋的数字鸿沟（包括人工智能领域）日益扩大，这引发了人们对跨大西洋军事互用性的广泛关注。欧洲在人工智能的全球技术竞争中已经落后，包括在研发和技术应用领域。虽然欧盟是世界第二大经济体，但是仅吸引了全球私募股权人工智能投资的8％，其中大部分流向了英国，而英国已经不是欧盟成员国了。
欧洲国家也在增加国防开支，这意味着更多的资金将重新分配给研发、新兴和颠覆性技术。然而，欧洲在国防人工智能研发方面远远落后于美国和中国。欧洲国家不仅承受着保持对可能敌人的技术优势的压力，而且也需要紧跟美国人工智能的发展。
近年来，欧洲在缩小数字技术和能力差距的成本正在上升。据估计，在未来10年里，成本每年高达300 - 500亿美元。换句话说，欧洲军队的数字化现代化将会付出高昂的代价。
北约也面临着越来越大的挑战，不仅要求保持跨大西洋军事互用性，并要确保人工智能在政治层面作出切实的贡献，这是因为跨大西洋联盟是多种新系统和旧系统的混合体，产生的数据是分散的。跨大西洋伙伴之间的信息不对称可能会阻碍盟国之间的快速决策。这种态势助长了美国的单边主义，也加剧了跨大西洋伙伴之间的长期紧张关系。因此，欧洲将不得不重点考虑伦理、法律和战略方面的挑战，并不得不做好应对意外卷入美国冲突的风险准备。
2、欧盟—北约框架：在坚如磐石和数字鸿沟之间
数据显示，中国人工智能技术在北约(NATO)成员国和合作伙伴之间的应用范围越来越大（如图2所示），这对北约和欧盟来说是一种新的挑战。34%的北约成员国和48%的北约伙伴国正在使用中国的人工智能监视技术，并且出现了同时部署美国和中国人工智能技术的新趋势。在人工智能、数据和数字治理方面，以及对中国构成的“威胁”的方面，大西洋两岸出现了明显的分歧，而欧盟-北约框架有望应对这类问题。
图2 人工智能监控技术（北约成员国和合作伙伴国部署的智慧城市、面部识别和智慧警务技术及其起源）
如图2所示，在29个北约成员国中，共有10个国家使用中国的人工智能监控技术，占比为34%。另外在北约的合作伙伴中，使用中国人工智能技术的国家占比达到了48%。
首先，人工智能技术的多样性可能意味着欧洲国家可以在国防数字化方面迅速效仿。由于人工智能的使用远远超出了军事领域，因此人工智能治理并不是跨大西洋联盟的唯一责任。事实上，这在很大程度上取决于欧盟-北约框架及其在制定行业标准、道德准则以及建立数据治理结构方面的持续努力。
其次，美欧伙伴关系正在发生重大的结构性转变。欧洲的数字脆弱性正在成为一种地缘政治安全问题，而欧洲的依赖性尤其是国防方面的依赖性正在加剧这种脆弱性。欧洲认为，美国应帮助其在新数字时代的大国竞争舞台上保持战略地位。
最后，存在评估人工智能防御技术威胁的问题。美欧在此问题上的立场也有分歧。美国的人工智能战略显然是由中国“威胁”驱动的，也较小程度地受俄罗斯影响。中国宣布了到2030年成为全球新兴技术领导者的计划，并承诺向人工智能领域投资1500亿美元。数字现代化不仅是美国保持军事优势和国际秩序的战略必须，而且与欧洲不同，美国认为在中国达到与美国的战略均势之前，实现数字现代化的机会正在迅速关闭。
美国已经与陷入中国的战略竞争中，并希望利用强大的欧盟和合作伙伴为其提供有利条件。在商务部和白宫坚持加大技术出口限制，以及中国最近决定在三年内替换掉所有的设计用计算机设备和软件的共同推动下，有关美中技术脱口的辩论让欧洲十分不安。这并不是说欧洲不关心中国在欧洲的行动和存在。欧洲将中国视为系统性的竞争对手，尤其是在地缘经济领域，但欧洲向印度-太平洋地区投射军事力量的能力有限，这使得欧洲在该地区只能扮演边缘角色。最近，北约也反思了中国在欧洲的存在所带来的安全挑战。然而，无论是欧盟还是北约都不准备将中国称为“威胁”。正如此前关于5G的辩论，欧洲盟国和合作伙伴越来越担心陷入中美之间的零和博弈，或者受到负面影响。
未来几年，欧盟与北约之间的合作将面临越来越大的压力。压力是双重的：一方面，欧洲需要一种以政治意愿为基础的军事创新战略，同样也包含人工智能战略。跨大西洋合作伙伴关系需要设计一种通用的人工智能治理方法，并具备明确的互用性指标、标准和道德准则，只有这样，才能够在美国、欧盟、英国之间架起数字桥梁，避免日益加深的跨大西洋数字鸿沟。
编译 | 李书峰/赛博研究院研究员
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